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深市监管动态(2022年1月14日-1月21日)

导语
1月14日至1月20日,本所对6宗违规行为进行纪律处分,5宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对9宗违规行为发出监管函。

一、上市公司监管动态(2022年1月14日-1月20日)

1月14日至1月20日,本所对6宗违规行为进行纪律处分,5宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对9宗违规行为发出监管函,5宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、关注函24份、其他函件29份。

二、市场交易监管动态(2022年1月17日-1月21日)

1月17日至1月21日,本所共对71起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2022年1月17日-1月21日)

本周,针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位,导致投资者违规参与风险警示股票交易,本所对其采取口头警示的监管措施。

头图来源:图虫

声明:本文为资本邦转载资讯,版权归原文作者所有。

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