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今年以来科创板IPO“折戟”企业达22家,未来何去何从?

摘要
统计发现,截至2022年7月18日,今年以来科创板IPO终止审核企业家数增至15家,此外华之杰、百合医疗、中数智汇、芯龙技术、长威科技、紫光照明、金智教育7家终止注册。

近日,传神语联网网络科技股份有限公司(下称“传神语联”)又撤回科创板IPO上市申请,公司科创板IPO终止审核。

值得一提的是,这是传神语联第二次闯关科创板的“主动撤退”行为,公司2019年11月22日首度闯关科创板,完成三轮问询回复后,公司撤回科创板申请,公司首次科创板IPO申请2020年9月11日终止审核。

统计发现,截至2022年7月18日,今年以来科创板IPO终止审核企业家数增至15家,此外华之杰、百合医疗、中数智汇、芯龙技术、长威科技、紫光照明、金智教育7家终止注册。

那么,这些科创板IPO“折戟”为何撤回终止审核或者终止注册呢?科创板闯关“失利”后又何去何从呢?

今年以来科创板IPO“折戟”企业达22家

统计发现,截至2022年7月18日,包含刚刚撤回科创板上市申请的传神语联,今年以来科创板IPO终止审核企业家数增至15家,此外包含华之杰、百合医疗、中数智汇、芯龙技术、长威科技、紫光照明、金智教育“终止注册”的7家企业,今年以来科创板IPO“折戟”企业家数达22家。

根据东财证监会行业情况来看,上述22家企业主要分布在软件和信息技术服务业及计算机、通信和其他电子设备制造业两大行业,占比超过六成。

其中,极飞科技、中图科技、辉芒微、商米科技、奉天电子、华勤技术等7家属于计算机、通信和其他电子设备制造业;此外传神语联、中数智汇、芯龙技术、金智教育、联软科技、长威科技、谷数科技7家企业属于软件和信息技术服务业。

从募资情况来看,上述22家企业合计拟募资232亿元,平均募资额为10.55亿元,其中华勤技术拟募资金额最高,为75亿元;派格生物募资额25.38亿元,位居第二位;极飞科技拟募资15.09亿元,位居第三位。

从注册地区分布来看,广东6家,上海4家,江苏4家,北京2家,湖北2家,青海、辽宁、福建、山东分别为1家。

从保荐机构来看,国泰君安证券、中信证券海通证券申万宏源证券承销分别保荐3家、2家、2家、2家企业科创板IPO。

终止审核原因几何?

从15家终止审核企业终止审核原因来看,均为发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐的主动行为。

其中,定位于“MCU+”的平台型芯片设计企业辉芒微撤回可谓“迅速”,公司在2021年12月22日科创板IPO获受理,没有走到问询阶段,2022年1月21日就主动选择撤回科创板上市申请,科创板IPO终止审核。

值得一提的是,在今年主动撤单的15家企业中,传神语联、国网智能两家属于二度闯关科创板的企业,也是二度主动撤回科创板上市申请的企业。

传神语联2019年11月22日首度闯关科创板,该公司经历5个月(2020年5月7日)才披露首轮问询回复,在完成三轮问询回复后,公司撤回科创板申请。

对于首次撤回原因,公司解释称,公司根据自身业务发展情况,董事会经审慎研究,决定向上海证券交易所申请撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件,首度闯关在2020年9月11日终止审核。

2021年5月19日,传神语联二度闯关科创板IPO获受理,经过三轮问询后,2022年7月4日,公司和保荐人申港证券提交撤回科创板上市申请文件的文件,申请撤回文件,公司虽未直接披露撤回原因,不过在三轮问询中,上交所主要关注公司关于举报事项及深圳贝添利事项。

关于举报事项,有举报信称:(1)2019年,传神语联网为了能达到科创板的上市条件,通过前期与客户签订部分合同的复印件,私刻客户公章,伪造合同、收款和付款凭证,并提供了被私刻的42枚公章相关信息,其中包括国家事业单位、央企、外企等等;(2)保荐机构对相关客户执行了内部穿行测试,并对26家客户进行了函证,对9家客户进行了走访但未说明走访内容。

鉴于此,上交所要求发行人说明:举报信所涉及客户与发行人的合作时间、合作过程和合作方式,报告期内收入占比,签订合同和提供服务的具体情况,获取的相关凭证以及回款情况。是否存在第三方回款,若存在说明原因,相关业务是否真实且完整等。

除了主动撤回科创板IPO申请终止审核的企业,今年以来还有7家企业在通过科创板IPO审核后终止注册。

百合医疗科创板IPO历时近两年以“终止注册”结束,公司早在2020年6月24日就获上交所受理,2021年1月4日迎来首次上会,彼时会上公司遭暂缓审议,上交所要求发行人代表以定量的形式进一步说明发行人主营产品在各级带量采购过程中目前受到的影响和未来的潜在影响。

同时要求发行人代表说明发行人设立及历次增资中马立勋代黄凯投入资金来源是否合法合规,马立勋代黄凯持有股份的真实性、合理性。

经过两个月后迎来二次上会,百合医疗2021年3月4日二次上会成功过审,2021年4月8日提交注册,时隔近一年(2022年4月1日),公司和保荐机构兴业证券撤回科创板上市申请,主动要求撤回注册申请文件,根据规定,证监会终止对该公司发行注册程序。

此外,终止注册的长威科技表示,2022年1月12日,公司保荐机构五矿证券提交关于撤销长威科技公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐的申请,主动要求撤销上市保荐,根据相关规定,证监会决定终止对该公司发行注册程序。

何去何从?

那么对于这些科创板闯关“失利”企业将何去何从呢?

2022年1月11日终止注册的紫光照明,公司在两个月后(3月22日)公司宣布再次接受上市辅导,再战A股IPO,其中公司提及曾于2020年6月申报科创板,后根据政策变化调整上市规划,主动撤回申请材料。

2022年3月21日,新三板公司奉天电子公告称,基于目前资本市场发展情况,结合自身经营规模及业务特点,决定对上市战略进行调整。现经过认真研究和审慎考虑,决定向上交所申请撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件。

2022年3月25日,在上交所终止对奉天电子科创板上市审核后,公司股票自2022年3月29日起复牌,也意味着公司继续在新三板挂牌。

2021年6月28日受理的华勤技术,经过三轮问询,2022年4月29日,公司和保荐人提交撤回科创板上市申请,上交所决定终止对该公司科创板上市审核。

针对撤回原因,华勤技术回应称,本次撤回IPO申请材料系公司对现状及未来战略发展审慎、综合考虑的结果,此次华勤技术主动调整资本市场路径,正在考虑主板上市可行性。

其经过三个月,华勤技术2022年7月5日在上交所披露首次公开发行股票招股说明书,官宣改道上交所主板。

头图来源:图虫

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